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Geldwäscheaufsicht: Bekanntmachungen gem. § 57 Abs. 1 GwG

Als zuständige Aufsichtsbehörde ist die Steuerberaterkammer Rheinland-Pfalz  gem. § 57 Abs. 1 GwG dazu verpflichtet, auf ihrer Internetseite bestandskräftige Maßnahmen und unanfechtbare Bußgeldentscheidungen, die sie wegen eines Verstoßes gegen das Geldwäschegesetz verhängt hat, zu veröffentlichen. In der Bekanntmachung sind Art und Charakter des Verstoßes zu benennen.

Die Bekanntmachung erfolgt gem. § 57 Abs. 2 S. 2 GwG in anonymisierter Form und muss fünf Jahre auf der Internetseite veröffentlicht bleiben (§ 57 Abs. 4 GwG).

 

 

2024

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 750,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

8. April 2024

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 750,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

8. April 2024

2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

31. Oktober 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

31. Oktober 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
  2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG,
  3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
  4. Verletzung der Auskunftspflicht, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

13. Januar 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
  2. Verletzung der Identifizierungspflicht, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1 GwG,
  3. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
  4. Verletzung der Auskunftspflicht, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

26. Januar 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
  2. Verletzung der Auskunftspflicht, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

26. Januar 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

26. Januar 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 5.000,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der Auskunftspflicht, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

26. Januar 2023

Maßnahme:

Bußgeld in Höhe von 100,- €

Art und Charakter des Verstoßes:

  1. Verletzung der Pflicht zur Erstellung einer Risikoanalyse, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
  2. Verletzung der Pflicht zur Feststellung der sog. PEP-Eigenschaft, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
  3. Verletzung der Auskunftspflicht, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

Natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

 

Datum der Veröffentlichung:

26. Januar 2023